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2012年《证券交易》教材变化情况 章节新增变化第一章（微调） 1.2010 年 3 月 18 日，中国证监会批准第一批 6 家证券公司开始融资融券业务试点。删了信用交易中融资融券的概念，相关说法发生了改变。 2. 权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。第二章（微调） 1.A 股的过户费为成交... 08/02 16:08

2012年《证券发行与承销》教材变化情况 第一章新增： 1.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题。 2.信息隔离墙的一般规定。第二章新增： 1.有限责任公司与股份有限公司的互为变更中的变更程序。 2.上市公司股东大会召集的规定。 3.上市公司股东大会的提案与通知。 4.上市... 08/02 16:08

2012年《证券投资分析》教材变化情况 第一章 1、第二节：基本上全是新增内容，虽然节名相同，但里面内容变化很大。 2、第三节：最后增加一部分内容，展开讲解了股票投资策略、债券投资策略、另类产品投资策略。 3、教材中的个别例题年份变化，变成了2012年。第二章 1、第一节：P29的贴现现... 08/02 16:08

第一章　证券交易概述 第一章证券交易概述本章主要考点 1.掌握证券交易的定义、特征和原则; 2.熟悉证券交易的种类; 3.熟悉证券交易的方式; 4.熟悉证券投资者的种类; 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务; 6.熟悉证券交易场所的含义; 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的... 07/12 09:07

证券从业考试《发行与承销》复习：外部筹资 筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券。其中有一部分资金具有混合型特点，如优先股、认股权证、可转换证券等。（一）普通股筹资 1.优点：没有固定利息负担。普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有... 07/03 15:07

菜鸟一次过证券从业考试三门的经验 本人学习和一直从事的都是计算机软件，是决定考试后才开始学习证券知识。除了平时来源于财经报刊的一点有限知识，我基本没接触和系统地学习过专业的证券知识，甚至连股票买卖的规则和费用情况都不清楚，可以说是一标准菜鸟。由于今年决定转行从事... 07/03 14:07

证券从业考试《投资基金》资料：基金服务机构监管 一、对基金管理公司的监管（一）市场准入等行政许可事项的审批（二）基金管理公司的日常运作的持续监管 1.公司治理监管 2.内部控制监管 3.经营运作（三）日常监督的主要方式与处罚措施二、对基金托管银行的监管（一）市场准入监管（二）日常监管... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》复习：基金运作监管 一、对基金募集申请的核准（一）对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。（二）组织专业老师评审会进行评审，作出核准或者不予核准的决定。（三）简化产品审核程序，实施分类审核制度。（四）办理基金备案二、基金销售活动的监管（一）基... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》资料：证券组合管理概述 一、证券组合的含义和类型二、证券组合管理的意义和特点（重点）三、证券组合管理的方法和步骤（一）证券组合管理的方法（二）证券组合管理的基本步骤四、现代证券组合理论体系得形成与发展（一）现代证券组合理论的产生（二）现代证券组合理... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》复习：证券组合分析 一、单个证券的收益和风险（一）收益及其度量（用期望收益率作为对未来收益率的**估计）（二）风险及其度量（收益率的方差，标准差衡量证券的风险）二、证券组合的收益与风险（一）两种证券组合的收益和风险。（二）多种证券组合的收益和风险。... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》资料：资本资产定价模型 一、资本资产定价模型的原理（CAPM）（一）假设条件（重点）（二）资本市场线 1.无风险证券对有效边界的影响 2.切点证券组合T的经济意义 3.资本市场线方程FM 4.资本市场线的经济意义。（三）证券市场线（重点） 1.证券市场线方程 2.证券市场线的经济意义... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》复习：套利定价理论 一、套利定价的基本原理（一）假设条件（重点）（二）套利机会与套利组合（三）套利定价模型二、套利定价模型的应用 1.分离出统计上显著影响证券收益的主要因素 2.测算灵敏度系数，预测证券收益。 ... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》资料：行为金融理论及其应用 一、行为金融理论的提出二、投资者心理偏差与投资者非理性行为投资者在进行投资决策时常常会表现出的一些特点（一）过分自信（二）重视当前和熟悉的事物（三）回避损失和心理会计（四）避免后悔心理（五）相互影响三、行为金融模型（一）B... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》复习：资产配置管理概述 一、资产配置的含义资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。二、资产配置管理的原因与目标三、资产配置的主要考虑因素四、资产配置的基本步骤 ... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》资料：资产配置的基本方法 一、历史数据法和情景综合分析法的主要特点（一）历史数据法（二）情景综合分析法二、两种方法在资产配置过程中的运用（了解）三、构造**投资组合（一）确定不同资产投资之间的相关程度（二）确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度（三）... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》复习：资产配置主要类型及其比较 一、资产配置的主要类型（一）买入并持有策略（二）恒定混合策略（三）投资组合保险策略（四）动态资产配置策略二、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较三、战术性资产配置与战略性配置之比较 ... 06/29 13:06

证券从业考试《投资基金》资料：股票投资风格管理 一、股票投资风格分类体系 1.按公司规模分类 2.按股票价格行为分类 3.按公司成长性分类二、股票投资风格指数股票投资风格指数是对股票投资风格进行业绩评价的指数。三、股票风格管理 1.消极的股票风格管理及应用 2.积极的股票风格管理及应用 ... 06/29 11:06

证券从业考试《投资基金》复习：积极型股票投资策略 一、以技术分析为基础的投资策略（一）道氏理论道氏理论的主要观点：（二）超买超卖型指标 1.简单过滤器规则 2.移动平均线MA （三）价量关系指标二、以基本分析为基础的投资策略（一）低市盈率（P/E比率）（二）股利贴现模型（DDM）三、市场异常策... 06/29 11:06

证券从业考试《投资基金》资料：债券收益率及收益率曲线 一、债券收益率的衡量（一）单一债券收益率的衡量（二）债券投资组合收益率的衡量一般采用两种常规的方法来计算投资组合的收益率，即加权平均投资组合收益率和投资组合内部收益率。二、影响收益率的因素（一）基础利率（二）风险溢价三、收益... 06/29 11:06

证券从业考试《投资基金》复习：债券风险的测量 一、风险种类二、测算债券价格波动性的方法（一）基点价格值（二）价格变动收益率值（三）久期：测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标（四）凸性三、流通性价值的衡量 ... 06/29 11:06

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