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2013证券从业考试《发行与承销》第二章考点7 股份有限公司的经理 (一)经理的任职资格和聘任股份有限公司设经理，经理的任职资格与董事相同，《公司法》关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。股份有限公司的经理是由董事会聘任或解聘的、具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。高... 01/04 16:01

2013证券从业考试《发行与承销》第二章考点6 股份有限公司的董事会 (一)董事的资格和任免机制 1.董事的资格。公司董事为自然人。我国《公司法》对董事的任职资格作了一定的限制。依据《公司法》第147条的规定，有以下情形的，不得担任股份有限公司的董事： (1)无民事行为能力或限制民事行为能力者... 01/04 16:01

2013证券从业考试《发行与承销》第二章考点5 股份有限公司的组织机构股份有限公司的股东和股东大会 (一)股东的权利与义务 1.股东的权利。股东的权利包括： (1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表... 12/28 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第二章考点4 股份有限公司的股份 (一)股份的含义和特点 1.股份的含义三层含义：股份是股份有限公司资本的构成部分;股份代表股份有限公司股东的权利与义务;股份可以通过股票价格的形式表现其价值。 2.股份的特点四个特点：金额性、平等性、不可分性、可转让性。... 12/28 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第二章考点3 有限责任公司与股份有限公司的互为变更 (一)有限责任公司和股份有限公司的差异依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由... 12/28 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第二章考点2 二、股份有限公司的发起人 (一)发起人的概念发起人是指依照有关法律规定订立发起人协议，提出设立公司申请，认购公司股份，并对公司设立承担责任者。发起人既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。 (二)发起人的资格 1.自然人、法... 12/28 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第二章考点1 第二章股份有限公司概述第一节股份有限公司的设立一、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序 (一)股份有限公司的设立原则股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则(符合条件即可到公司登记机关登记设立)。核准设立为例... 12/28 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第一章考点8 第四节投资银行业务的监管一、监管概述证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应至少妥善保存7年。二、核准制核准制相对行政审批制的特点：在选择和推荐企业方面... 12/27 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第一章考点7 第三节投资银行业务的内部控制一、投资银行业务内部控制的总体要求根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度。做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询... 12/27 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第一章考点6 二、保荐代表人的资格 (一)个人申请保荐代表人资格应当具备的条件 1.具备3年以上保荐相关业务经历。 2.最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人。 3.参加... 12/27 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第一章考点5 第二节投资银行业务资格证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本**限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本**限额为人民币5亿元。为了规范证券发行上市保荐业务，提高... 12/26 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第一章考点4 四、《公司法》和《证券法》的**修订对我国投资银行业务的意义和影响修订后的《公司法》和《证券法》于2006年1月1日起施行。修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等做出了比较全面的修... 12/26 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第一章考点3 (三)股票发行定价的演变 20世纪90年代初期，公司有效没有发行定价权，基本上由证监会确定，采用相对固定的市盈率。 1994年后的一段时间内实行竞价发行(只有试点，后未推行)，但大部分采用固定价格方式，即在发行前，由主承销商和发行人在国家规定范围内... 12/26 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第一章考点2 三、我国投资银行业的发展历史 (一)发行监管制度的演变发行监管制度的核心内容：股票发行决定权的归属。分为两种类型：一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。我国目前实行核准制。在1998年之前，我国股票发行管理制度采取发... 12/26 16:12

2013证券从业考试《发行与承销》第一章考点1 第一章证券经营机构的投资银行业务第一节投资银行业务概述一、投资银行业务的定义 (一)狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 (二)广义含义包括众多的资本市场活动，即包括公司融资、并购顾... 12/26 16:12

证券交易常识：上交所常用证券代码 沪市证券代码有六位，第一位是0的为国债，最后三、四位表示年份和期数，如000796指96年第7期国债，009701表示97年第一期国债;第一位是2为债券回购品种代码，50打头的为各类投资基金，如500500为淄博基金;前两位是70的为配股徼款; 前两位是71为转让缴款;前两... 12/25 14:12

证券交易常识：上市公司的协议收购 《证券法》第八十九条规定：采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督机构及证券交易所作出书... 12/25 14:12

证券交易常识：上市公司的要约收购 要约收购，是收购人向被收购的上市公司发出收购的意思表示，待被收购上市公司发出承诺后，方可实行收购行为。但是，《证券法》指出，收购人在发出收购要约之前，必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司的收购报告，并载明以下事项。一、收... 12/25 14:12

证券交易常识：上市公司收购的概念 上市公司收购是指投资者公开收购股份有限公司已经依法发行上市的股份以达到对该股份有限公司控股或者兼并目的的行为。对此概念应作如下理解：第一，收购属于对上市公司的收购。根据《公司法》第一百五十一条的规定，上市公司是指所发行的股票经国... 12/25 14:12

证券交易常识：证券交易服务机构概念 证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供有效的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行;在证券的... 12/25 14:12

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