2013证券从业资格市场基础知识考点：证券市场
知识点：证券市场的特征(多选) 1、 是价值直接交换的场所。2、 是财产权利直接交换的场所3、是风险直接交换的场所知识点练习题：下列不属于证券市场显著特征的选项是(C )。 A.证券市场是财产权利直接交换的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所 C.证券市...
02/20 16:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：证券监管机构
知识点：证券监管机构 证券监管机构是中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。 ...
02/20 16:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：自律性组织
知识点：自律性组织 自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。 ...
02/20 16:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：证券发行人
发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：1、公司(企业)。现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。2、公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的...
02/20 16:02
2013证券基础知识考点：国际证券市场发展现状与趋势
知识点 国际证券市场发展现状与趋势(多选，多为ABCD四个选项) 证券市场一体化 投资者法人化 金融创新深化 金融机构混业化。1999年，美国通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相...
02/20 16:02
2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章5
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 一、证券经纪业务监管的一般要求（熟悉） 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于...
02/17 15:02
2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章4
第四节 证券经纪业务的风险及其防范（熟悉） 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。 【例1多选题】证券经纪业务风险主要包括( )。 A. 合规风险 B. 汇率风险 C. 管理风险 D. 技术风险 『正...
02/17 15:02
2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章3
第三节 证券经纪业务的营销管理 一、 证券经纪业务营销的主要内容（熟悉）客户招揽 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。 (1)目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。 (2)客户关系建立是客户招揽的保证。...
02/17 15:02
2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章2
第二节 证券经纪业务的营运管理（熟悉） 经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。 一、账户管理 账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注...
02/17 15:02
2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章1
本章主要考点 1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。 2.掌握证券经纪关系的确立过程。 3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。 4.掌握开立交易结算资金账户的要求。 5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。 6.熟悉证券交易委托人和证券经纪...
02/17 15:02
2013年证券从业资格考试发行与承销知识点：第三节
大纲要求：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。 知识点一、投资银行业务内部控制的总体要求 1.投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，做到投资...
02/16 15:02
2013年证券发行与承销知识点：第二节
证券公司的业务资格条件(P15) 1.2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。 2.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本**限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营...
02/16 15:02
2013年证券发行与承销知识点：第一节4
知识点四、《公司法》和《证券法》修订 2005年10月27日修订，2006年1月1日实施。 ...
02/04 15:02
2013年证券发行与承销知识点：第一节3
知识点三、我国投资银行业务的发展历史 我国资本市场市场的体系和结构不断完善，市场的广度和深度不断增加，逐步形成了包括主板、中小企业板、创业板等在内的市场体系。 我国投资银行业务的发展变化具体表现：发行监管、发行方式、发行定价 我国对...
02/04 15:02
2013年证券发行与承销知识点：第一节2
知识点二、国外投资银行业的发展历史（以美国的发展脉络为线索） 发展历程：混业经营分业经营混业经营 起源：19世纪美国的私人银行。1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可以通过吸收储户存款，在证券市场上开展投...
02/04 15:02
2013年证券发行与承销知识点：第一节1
第一节 投资银行业务的概述 大纲要求：熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。 了解证券公司的业务资格条件。掌...
02/04 15:02
2013年证券发行与承销知识点：第四节
大纲要求：了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。 知识点一、 监管概述 证券公司的投资银行业务由中国...
02/04 15:02
2013证券从业市场基础考点：金融衍生工具的概念
定义：指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数量)变动的派生金融产品。 1.独立衍生工具 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。 2.嵌入式衍...
01/28 15:01
2013证券从业市场基础知识考点：其他衍生工具
一、存托凭证 (一)存托凭证定义 (二)美国存托凭证的有关业务机构 1.存券银行 2.托管银行 3.中央存托公司 (三)美国存托凭证的种类 1.无担保的ADR 2.有担保的ADR (四)美国存托凭证优点 1.对发行人的优点 2.对投资者的优点 (五)存托凭证在中国的发展 1.我国公司发行...
01/28 15:01
2013年证券从业市场基础知识考点：证券投资基金
(一)证券投资基金的产生与发展 (二)我国证券投资基金业发展概况 (三)证券投资基金的特点 (四)证券投资基金的作用 (五)证券投资基金与股票、债券的区别 证券投资基金的分类 (一)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。 1.公司型基金的...
01/28 15:01
