证券发行与承销辅导知识:申请文件的准备(6) 证券从业《发行与承销》辅导：申请文件的准备(6) 首次公开发行股票的条件和推荐核准 一、首次公开发行股票的条件(IPO) 2006年5月《首次公开发行股票并上市管理办法》 (一)在主板上市公司首次公开发行股票的条件 1.主体资格：(6项) ⑴发行人应当是依法设立且... 12/14 15:12

证券发行与承销辅导知识:申请文件的准备(5) 盈利预测审核报告(如有) 1.盈利预测是指发行人对未来会计期间经营成果的预计和测算。盈利预测的数据至少应包括会计年度营业收入、利润总额、净利润、每股盈利。 2.预测期间的确定原则为：如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至... 12/14 15:12

备考2013证券从业考试：证券交易第八章数据记忆 第八章 美国证券市场采取T+3 我国香港T+2 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每个季度第三个月的20日 权证交收履约保证金帐户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金200万人民币. 中国结算深圳分公司对此类采用现金结算方式行权的权证，在其期满后... 12/13 16:12

备考2013证券从业考试：证券交易第七章数据记忆 第七章 国债买断式回购交易申报应当符合的要求 最小报价变动：0.01 交易单位：手(1手=1000元面值) 每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，**50000手 ... 12/13 16:12

备考2013证券从业考试：证券交易第六章数据记忆 第六章 证券公司申请融资融券业务试点，具备的条件经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. 公司及其董事，监事，高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受处罚财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定... 12/13 16:12

备考2013证券从业考试：证券交易第五章数据记忆 第五章 资产管理业务 证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者做以批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作开始投资运做。 证券公司办理定向资本管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币... 12/13 16:12

证券《发行与承销》辅导知识:申请文件的准备(4) 招股说明书摘要 1.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。 招股说明... 12/12 16:12

证券《发行与承销》辅导知识:申请文件的准备(3) 一、首次公开发行股票申请文件 (一)首次公开发行股票申请文件的要求 申请首次公开发行股票的公司应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年修订)的要求制作申请文件。具体要求： 1.发行人应按第... 12/12 16:12

证券《发行与承销》辅导知识:申请文件的准备(2) 证券从业《发行与承销》辅导：申请文件的准备(2 ) (三)保荐业务协调 1.保荐机构及其保荐代表人与发行人(保荐业务当中主要三大主体) ⑴关于保荐协议。保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关... 12/12 16:12

证券《发行与承销》辅导知识:申请文件的准备(1) 首次公开发行股票申请文件的准备 一、保荐制度 (一)保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求 1.2008年10月17日，中国证监会的《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项： 首次公开发行股票并上... 12/12 16:12

备考2013证券从业考试：证券交易第四章数据记忆 第四章 证券自营账户 一、自营业务风险监控 1、自营股票规模不得超过净资本的高; 2、自营业务规模不得超过净资本的200%; 3、非债券类证券不得超过净资本的30%; 4、证券市值占总市值比例不超过5%，包销除外; 5、违规超比例自营，超比例部分按投资成本高计算... 12/11 14:12

备考2013证券从业考试:证券交易第三章数据记忆 第三章 一、新股网上定价市值配售 市值配售比例比例不到高，则网上定价发行与市值配售同时进行，两者最终发行数量取决于申购后回拨机制的执行情况。 二、股票网上发行资金申购数量限制 1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9万股(即1亿股)或总发行数量... 12/11 14:12

备考2013证券从业考试：证券交易第一章数据记忆 一、设立证券公司应具备的条件： (一)主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元; (二)公司本身注册资本 1、经纪 ;2、证券投资咨询 ;3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;4、承销与保荐;5、证券... 12/11 14:12

2013年证券从业市场基础知识考点：市场的自律管理(4) 证券业从业人员执业行为准则 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施，是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则。 (一)适用对象及自律管理机构 1.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的... 12/10 15:12

2013年证券从业市场基础知识考点：市场的自律管理(3) 证券登记结算公司的自律管理 2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的... 12/10 15:12

2013年证券从业市场基础知识考点：市场的自律管理(2) 中国证券业协会的自律管理 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证... 12/10 15:12

2013年证券从业市场基础知识考点：市场的自律管理(1) 一、证券交易所的自律管理 根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。 (一)证券交易所的主要职能 1.为组织公平的集中交易提供保障。 2.提供场所和设施。 3.公布证券交易... 12/10 15:12

证券交易重点知识：滚动交收和会计日交收 滚动交收和会计日交收 ▲证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 ▲滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。例如，在T+3滚动交收中，要求T日成交的证券交易的交收在... 09/20 16:09

2012年《证券投资基金》教材变化情况 章节 变化 新增 第一章 1 、第二节： P6 一些说法变化，有语句增删 1 、第五节： P11 新增一小段内容 2 、第五节： P11-12 数据有变化 2 、第六节：新增部分 2011 年数据 3 、第六节：数据、图表有变化 第二章 1 、微调几句话 P50 新增第九节 分级基金 2 、原第九节... 08/02 16:08