证券从业资格考试《发行与承销》第十一章试题 一、单项选择题 1、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。 A、5% B、10% C、15% D、20% 2、H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第十章试题 一、单项选择题 1、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B、上年曾因违法经营受到行政处罚 C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第九章试题 一、单项选择题 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。 A、6个月 B、3个月 C、1年 D、2年 2、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。 A、最近1期末净资产额的30% B、最近... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第八章试题 一、单项选择题 1、上市公司非公开发行新股是指( )。 A、上市公司向特定对象发行新股 B、上市公司向不特定对象发行新股 C、向原股东配售股份 D、向不特定对象公开募集股份 2、中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。 A、《... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第七章试题 一、单项选择题 1、( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 A、真实性原则 B、完整性原则 C、有效性原则 D、及时性原则 2、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题 一、单项选择题 1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。 A、代销 B、包销 C、直销 D、传销 2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A、10% B、... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题 一、单项选择题 1、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。 A、中国证监会 B、证券服务机构 C、公司董事会 D、资产评估机构 2、如果发行人最近( )年内持有、实际支配公司股份表决权比例**的人发生变化，且变化前后的股东不... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第四章试题 一、单项选择题 1、较容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。 A、内部融资 B、债务融资 C、股权融资 D、向银行借款 2、A公司拟发行二批优先股，每股发行价格5元，发行费用0、2元，预计每年股利0、5元，这笔优先股的资本成本是()。 A、10.87% B、10.42% ... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第三章试题 一、单选题 1、为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行( )。 A、先发行上市，后改制运行 B、先改制运行，后发行上市 C、改制发行上市同时进行 D、部分改制运行，部分发行上市 2、拟上市公司开展改组工作，一般以( )为... 07/18 17:07

证券从业资格考试《发行与承销》第二章试题 一、单选题 1.设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 A.2，200 B.5，100 C.2，100 D.5，200 2.股份有限公司注册资本的**限额为人民币( )万元。 A.100 B.300 C.500 D.800 3.发起设立是指由发起人认购公司发... 07/18 16:07

证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题 一、单项选择题 1、发行股票购买资产，上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。 A、 10 B、 15 C、 20 D、 30 2、收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行... 07/18 16:07

波段操作六大元素 波段操作六大元素 在运用波段操作时必须要根据波段行情的运行特征，制定和实施波段操作的方案和计划，具体来说要把握好波段行情六元素：波轴、波势、波谷、波峰、波长、波幅。 波轴 波轴是指波段行情中多空相对平衡位置。波轴是波段操作的核心要素... 06/18 15:06