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2013证券从业投资分析重点讲义：第九章2 第三节我国的证券分析师自律性组织一、建立我国的证券分析师自律性组织的必要性二、我国的证券分析师自律性组织及其任务我国证券分析师自律组织--中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月。 2000年7月5日制定了《专业委员... 03/11 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第九章1 第一节证券分析师的含义及职能一、证券分析师的含义我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面二、证券分析师的主要职能和业务范围证券分析师的主要职能包括： (1)运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行... 03/11 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第八章3 第三节风险管理VaR方法一、VaR 方法的历史演变名义值法。敏感性方法。波动性方法。二、VaR 计算的基本原理及计算方法 (一)VaR计算的基本原理定义中包含了两个基本因素：未来一定时期和给定的置信度。前者可以是1天、2天、1周或1月等等，后者是概率条... 03/11 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第八章2 第二节期货的套期保值与套利一、期货的套期保值 (一)套期保值基本概念与原理套期保值也可以称为对冲。套期保值是以规避现货风险为目的的期货交易行为。套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上存在以下经济原理： (1)同品种的期货价格... 03/11 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第八章 第八章金融工程应用分析第一节金融工程概述一、金融工程的基本概念金融工程是20世纪80年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与... 03/11 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第七章4 第四节套利定价理论套利定价理论(APT)，由罗斯于20世纪70年代中期建立的。一、套利定价的基本原理 (一)假设条件 (二)套利机会与套利组合通俗地讲，套利是指人们不需要追加投资就可获得收益的买卖行为。 (三)套利定价模型此时，证券或组合的期望收益率... 03/08 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第七章2 第二节证券组合分析一、单个证券的收益和风险 (一)收益及其度量在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和，其收益率计算公式为： (二)风险及其度量风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。这种偏离程度由收益... 03/08 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第七章3 第三节资本资产定价模型一、资本资产定价模型的原理（一）假设条件假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采用上一节介绍的方法选择**证券组合。假设二：投资者对证券的收益、风... 03/08 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第七章 第七章证券组合管理理论第一节证券组合管理概述证券组合管理理论最早是由美国著名经济学家哈里马柯威茨于1952年系统提出。一、证券组合含义和类型组合一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。证券组合按不同的投资目标可以分为避... 03/08 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第六章3 第三节证券投资技术分析主要技术指标一、技术指标方法简述（一）技术指标法的含义和本质（二）技术指标的分类（三）技术指标法与其他技术分析方法的关系（四）应用技术指标的应注意问题二、主要的技术指标（一）趋势型指标 1 、移动平均线（... 03/04 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第六章2 第二节证券投资技术分析主要理论一、 K 线理论（一） K 线的画法和主要形状 K 线又称为日本线，英文名称是蜡烛线（ candlestick ）。起源于日本的米市。最初的 K 线理论被总结成 sakata5 法。 K 线是一条柱状的线条；由影线和实体组成。中间的矩形部分是实体... 03/04 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第六章 一、技术分析的基本假设与要素（一）技术分析的含义技术分析是对证券市场的市场行为所作的分析。其特点是通过对市场过去和现在的行为，应用数学和逻辑上的方法，归纳总结出典型的行为，从而预测证券市场的未来的变化趋势。市场行为包括价格的高低... 03/04 16:03

2013证券从业投资分析重点讲义：第五章3 第四节公司重大事项分析一、公司的资产重组（一）资产重组方式（二）资产重组对公司的影响（重点）重组后需要对资源整合，整合是重组的重要步骤。包括：企业资产的整合、人力资源配置和企业文化融合、企业组织的重构。着眼于改善上市公司经营... 02/28 16:02

2013证券从业投资分析重点讲义：第五章2 第三节公司财务分析一、公司主要的财务报表在财务报表中，最为重要的有资产负债表、利润表和现金流量表。（一）资产负债表资产负债表是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表，它表明企业在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现... 02/28 16:02

2013证券从业投资分析重点讲义：第五章1 第一节公司分析概述提示：本章在考试中所占比例较大，尤其是财务比率分析部分，要掌握相关细节。一、公司与上市公司的含义二、公司分析的意义第二节公司基本分析一、公司行业地位分析行业地位分析的目的是找出公司在所处行业中的竞争地位。衡... 02/28 16:02

2013年证券从业投资基金重点讲义：第四章4 第四节基金管理公司治理结构与内部控制一、基金管理公司的治理结构（一）总体要求我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足《中华人民共和国公司法》中所有对有限责任公司公司治理结构的规定。建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督... 02/28 16:02

2013证券从业投资分析重点讲义：第四章3 第三节影响行业兴衰的主要因素主要因素包括技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯的改变、经济的全球化五个方面影响。一、技术进步（一）当前技术进步的行业特征：（4点） 1.以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定... 02/27 16:02

2013证券从业投资分析重点讲义：第四章2 第二节行业的一般特征分析一、行业的市场结构分析四种结构分类：有效竞争、垄断竞争、寡头垄断和有效垄断。分类的标准是企业数量的多少、进入限制的程度和产品差别。（一）有效竞争有效竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。在现... 02/27 16:02

2013证券从业投资分析重点讲义：第四章1 第一节一、行业的含义和行业分析的意义 (一)行业的含义行业和产业主要是适用范围上有所不同。构成产业的三个特点： (1)规模性; (2)职业化; (3)社会功能性。行业和产业的主要区别为，行业没有规模上的约定。 (二)行业分析的意义行业分析的主要任务包括... 02/27 16:02

2013证券从业投资分析重点讲义：第二章4 第四节金融衍生工具的投资价值分析一、金融期货的价值分析金融期货合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约，标准化合约。 (一)金融期货的理论价格期货价格反映市场对现货价格未来的预期。在一个理性的、无摩擦的均衡市... 02/27 16:02

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