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2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章5 第五节证券经纪业务的监管和法律责任一、证券经纪业务监管的一般要求（熟悉）证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于... 02/17 15:02

2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章4 第四节证券经纪业务的风险及其防范（熟悉）证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。【例1多选题】证券经纪业务风险主要包括( )。 A. 合规风险 B. 汇率风险 C. 管理风险 D. 技术风险『正... 02/17 15:02

2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章3 第三节证券经纪业务的营销管理一、证券经纪业务营销的主要内容（熟悉）客户招揽客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。 (1)目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。 (2)客户关系建立是客户招揽的保证。... 02/17 15:02

2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章2 第二节证券经纪业务的营运管理（熟悉）经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。一、账户管理账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注... 02/17 15:02

2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导：第四章1 本章主要考点 1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。 2.掌握证券经纪关系的确立过程。 3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。 4.掌握开立交易结算资金账户的要求。 5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。 6.熟悉证券交易委托人和证券经纪... 02/17 15:02

证券交易常识：上交所常用证券代码 沪市证券代码有六位，第一位是0的为国债，最后三、四位表示年份和期数，如000796指96年第7期国债，009701表示97年第一期国债;第一位是2为债券回购品种代码，50打头的为各类投资基金，如500500为淄博基金;前两位是70的为配股徼款; 前两位是71为转让缴款;前两... 12/25 14:12

证券交易常识：上市公司的协议收购 《证券法》第八十九条规定：采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督机构及证券交易所作出书... 12/25 14:12

证券交易常识：上市公司的要约收购 要约收购，是收购人向被收购的上市公司发出收购的意思表示，待被收购上市公司发出承诺后，方可实行收购行为。但是，《证券法》指出，收购人在发出收购要约之前，必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司的收购报告，并载明以下事项。一、收... 12/25 14:12

证券交易常识：上市公司收购的概念 上市公司收购是指投资者公开收购股份有限公司已经依法发行上市的股份以达到对该股份有限公司控股或者兼并目的的行为。对此概念应作如下理解：第一，收购属于对上市公司的收购。根据《公司法》第一百五十一条的规定，上市公司是指所发行的股票经国... 12/25 14:12

证券交易常识：证券交易服务机构概念 证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供有效的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行;在证券的... 12/25 14:12

备考2013证券从业考试：证券交易第八章数据记忆 第八章美国证券市场采取T+3 我国香港T+2 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每个季度第三个月的20日权证交收履约保证金帐户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金200万人民币. 中国结算深圳分公司对此类采用现金结算方式行权的权证，在其期满后... 12/13 16:12

备考2013证券从业考试：证券交易第七章数据记忆 第七章国债买断式回购交易申报应当符合的要求最小报价变动：0.01 交易单位：手(1手=1000元面值) 每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，**50000手 ... 12/13 16:12

备考2013证券从业考试：证券交易第六章数据记忆 第六章证券公司申请融资融券业务试点，具备的条件经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. 公司及其董事，监事，高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受处罚财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定... 12/13 16:12

备考2013证券从业考试：证券交易第五章数据记忆 第五章资产管理业务证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者做以批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作开始投资运做。证券公司办理定向资本管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币... 12/13 16:12

备考2013证券从业考试：证券交易第四章数据记忆 第四章证券自营账户一、自营业务风险监控 1、自营股票规模不得超过净资本的高; 2、自营业务规模不得超过净资本的200%; 3、非债券类证券不得超过净资本的30%; 4、证券市值占总市值比例不超过5%，包销除外; 5、违规超比例自营，超比例部分按投资成本高计算... 12/11 14:12

备考2013证券从业考试:证券交易第三章数据记忆 第三章一、新股网上定价市值配售市值配售比例比例不到高，则网上定价发行与市值配售同时进行，两者最终发行数量取决于申购后回拨机制的执行情况。二、股票网上发行资金申购数量限制 1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9万股(即1亿股)或总发行数量... 12/11 14:12

备考2013证券从业考试：证券交易第二章数据记忆 第二章一、定期报告每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之... 12/11 14:12

备考2013证券从业考试：证券交易第一章数据记忆 一、设立证券公司应具备的条件： (一)主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元; (二)公司本身注册资本 1、经纪 ;2、证券投资咨询 ;3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;4、承销与保荐;5、证券... 12/11 14:12

证券交易重点知识：滚动交收和会计日交收 滚动交收和会计日交收 ▲证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 ▲滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。例如，在T+3滚动交收中，要求T日成交的证券交易的交收在... 09/20 16:09

2012年《证券交易》教材变化情况 章节新增变化第一章（微调） 1.2010 年 3 月 18 日，中国证监会批准第一批 6 家证券公司开始融资融券业务试点。删了信用交易中融资融券的概念，相关说法发生了改变。 2. 权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。第二章（微调） 1.A 股的过户费为成交... 08/02 16:08

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