2013证券从业资格市场基础知识考点：公司债券
知识点：公司债券(单选、判断) 公司债券包括(重点)： 1、信用公司债券。不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。实际上是将公司信誉作为担保。 2、不动产抵押公司债券。以公司不动产(房屋、土地等)作抵押，是抵押证券的一种。当抵押...
02/22 17:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：我国的国际债券
知识点：我国的国际债券。(判断) 政府债券：1987年，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公墓债券，这是我国改革后政府首次在国外发行债券。 金融债券：1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的债券，私募方式发行。1993年，...
02/22 17:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：国际债券分类
知识点：国际债券分类(重点)。(多选、单选、判断) 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。特点是发行人属于一个国家，债券面值货币和发行市场属于另一个国家。是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为...
02/22 17:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：国际债券
知识点：国际债券概念。(多选) 国际债券是一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。发行人主要是政府、金融机构、企业及国际组织(无自然人)等，投资者是金融机构、基金、企业和自然人(无政府)。是一种跨国发行的债券。...
02/22 17:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：证券市场
知识点：证券市场的特征(多选) 1、 是价值直接交换的场所。2、 是财产权利直接交换的场所3、是风险直接交换的场所知识点练习题：下列不属于证券市场显著特征的选项是(C )。 A.证券市场是财产权利直接交换的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所 C.证券市...
02/20 16:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：证券监管机构
知识点：证券监管机构 证券监管机构是中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。 ...
02/20 16:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：自律性组织
知识点：自律性组织 自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。 ...
02/20 16:02
2013证券从业资格市场基础知识考点：证券发行人
发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：1、公司(企业)。现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。2、公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的...
02/20 16:02
2013证券基础知识考点：国际证券市场发展现状与趋势
知识点 国际证券市场发展现状与趋势(多选，多为ABCD四个选项) 证券市场一体化 投资者法人化 金融创新深化 金融机构混业化。1999年，美国通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相...
02/20 16:02
2013证券从业市场基础考点：金融衍生工具的概念
定义：指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数量)变动的派生金融产品。 1.独立衍生工具 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。 2.嵌入式衍...
01/28 15:01
2013证券从业市场基础知识考点：其他衍生工具
一、存托凭证 (一)存托凭证定义 (二)美国存托凭证的有关业务机构 1.存券银行 2.托管银行 3.中央存托公司 (三)美国存托凭证的种类 1.无担保的ADR 2.有担保的ADR (四)美国存托凭证优点 1.对发行人的优点 2.对投资者的优点 (五)存托凭证在中国的发展 1.我国公司发行...
01/28 15:01
2013年证券从业市场基础知识考点：证券投资基金
(一)证券投资基金的产生与发展 (二)我国证券投资基金业发展概况 (三)证券投资基金的特点 (四)证券投资基金的作用 (五)证券投资基金与股票、债券的区别 证券投资基金的分类 (一)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。 1.公司型基金的...
01/28 15:01
2013年证券从业市场基础知识考点：国际债券的分类
(一)外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一国家。 提示：在美国发行的外国债券被称为扬基债券。在日本发行的外国债券称为武士...
01/28 15:01
2013证券从业资格市场基础知识考点：国际债券概述
(一)国际债券的定义 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机...
01/28 15:01
2013年证券从业市场基础知识考点：市场的自律管理(4)
证券业从业人员执业行为准则 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施，是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则。 (一)适用对象及自律管理机构 1.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的...
12/10 15:12
2013年证券从业市场基础知识考点：市场的自律管理(3)
证券登记结算公司的自律管理 2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的...
12/10 15:12
2013年证券从业市场基础知识考点：市场的自律管理(2)
中国证券业协会的自律管理 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证...
12/10 15:12
2013年证券从业市场基础知识考点：市场的自律管理(1)
一、证券交易所的自律管理 根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。 (一)证券交易所的主要职能 1.为组织公平的集中交易提供保障。 2.提供场所和设施。 3.公布证券交易...
12/10 15:12
第一章 证券交易概述
第一章 证券交易概述 本章主要考点 1.掌握证券交易的定义、特征和原则; 2.熟悉证券交易的种类; 3.熟悉证券交易的方式; 4.熟悉证券投资者的种类; 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务; 6.熟悉证券交易场所的含义; 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的...
07/12 09:07
菜鸟一次过证券从业考试三门的经验
本人学习和一直从事的都是计算机软件，是决定考试后才开始学习证券知识。除了平时来源于财经报刊的一点有限知识，我基本没接触和系统地学习过专业的证券知识，甚至连股票买卖的规则和费用情况都不清楚，可以说是一标准菜鸟。由于今年决定转行从事...
07/03 14:07
