2013版证券投资基金第三章基金的募集、交易与登记考纲要求及考点结构图

　　考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

　　(1)开放式基金、封闭式基金、ETF与LOF、QDII基金的认购。

　　(2)封闭式基金折(溢)价率的计算。

　　(3)开放式基金申购、赎回的概念、原则、申购与认购的区别及申购份额、赎回金额的计算方法。

　　(4)开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念，ETF份额的交易规则及申购和赎回原则。

　　(5)LOF份额的交易规则，QDII基金申购赎回与～般开放式基金申购赎回的区别。

　　(6)开放式基金份额的登记概念。需要熟悉和了解的内容有：

　　(1)基金及开放式基金的募集程序，封闭式基金的交易费用，巨额赎回的认定与处理方式。

　　(2)ETF份额申购、赎回清单与内容，LOF份额上市的交易条件，开放式基金登机构及其职责，基金登记及基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

　　(3)分级基金上市交易的特点，申购、赎回的特点，转托管的概念。

　　考点结构图

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