证券从业考试《证券交易》复习：定向资产管理业务
一、定向资产管理业务的基本原则（熟悉） （一）公平公正，诚实守信 （二）健全制度，规范运作 （三）投资风险，客户自担 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得**收益做出承诺。 二、定...
06/28 17:06
证券从业考试《证券交易》资料：集合资产管理业务
一、集合资产管理业务运作的基本规范（熟悉） （一）内控制度 1.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得...
06/28 17:06
证券从业考试《证券交易》复习：融资融券业务的含义
融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息...
06/28 17:06
证券从业考试《证券交易》资料：融资融券业务资格
（一）证券公司经营融资融券业务应具备的条件 1.证券公司治理结构健全，内部控制有效。 2.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。 3.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。 4.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。...
06/28 17:06
证券从业考试《证券交易》复习：融资融券业务的账户体系
（一）证券公司信用账户 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。融券专用证券账户 证券登记结算机构 客户信用交易担保证券账户 信用交易证券交收账户 信用交易资金交收账户 融资专用资金账户 商业...
06/28 17:06
证券从业考试《证券交易》资料：融资融券交易操作系
（一）融资融券交易的一般规则（掌握） 1.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、数量、融资融券标识等内容。 2.融资买入、融券卖出的申报数量应当为1...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》资料：权益处理
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。 （一）对证券发行人的权利的行使 所谓对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》资料：融资融券业务的监管
（一）交易所的监管 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的**限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 融资融券活动出现异常，可能危及市场稳定，证券交易所可以暂停全部或者部分...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》资料：债券买断式回购交易
一、债券买断式回购业务的含义（熟悉） 1.债券买断式回购的含义 所谓债券买断式回购交易（亦称开放式回购），是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》资料：证券登记的种类
证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。 证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 以下按性质划分标准进行介绍： （一）初始登记 初始登记指已发行的证券在证券交...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》资料：滚动交收和会计日交收
证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。例如，在T+3滚动交收中，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日（...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》资料：结算账户的管理
一、结算账户的开立 结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。 结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》复习：信息披露与报告
证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息： 1.前一交易日单只标的证券融...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》复习：债券质押式回购交易
一、债券质押式回购交易的概念（掌握） 债券质押式回购交易，是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》复习：证券登记概述
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 为办理证券登记业务，中国结算公...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》复习：清算与交收的概念
（一）清算、交收的定义 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 清算一般有三种解释： 一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。 二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。 三是银行同...
06/28 16:06
证券从业考试《证券交易》复习：清算与交收的原则
（一）净额清算原则 一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式。净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。...
06/28 16:06
证券从业资格考试《证券交易》辅导：股票基金详解
一、股票基金在投资组合中的作用 1、 适合长期投资。 2、 风险较高、预期收益也较高。 3、 提供了应付通货膨胀较有效的手段。 二、股票基金与股票的不同 1 股票价格随时变动;股票基金价格每个交易日只有1个价格。 2 股票价格受成交量的影响;股票基金价格...
06/28 16:06
证券从业资格考试《证券交易》辅导：金融期货
1、金融期货定义： 首先了解期货交易：交易双方在集中性的市场以公开竞价方式进行的期货合约的交易 ;期货合约：由期货交易所涉及的一种对指定的商品的种类、规格、数量、交收时间和交收地点都作出统一规定的标准化协议书;以各种金融商品(外汇、债券...
06/28 16:06
证券从业资格考试《证券交易》辅导：股票基金作用与风险
一、股票基金在投资组合中的作用 1、 适合长期投资。 2、 风险较高、预期收益也较高。 3、 提供了应付通货膨胀较有效的手段。 二、股票基金与股票的不同 1 股票价格随时变动;股票基金价格每个交易日只有1个价格。 2 股票价格受成交量的影响;股票基金价格...
06/28 16:06
