证券交易第七章《清算与交收》

一、上海市场B股清算与交收

净额交收

逐项交收

具体程序

二、深圳市场B股清算与交收

第四节 我国债券市场回购交易的清算与交收

一、质押式回购的清算与交收

证券交易所质押式回购的清算与交收

全国银行间市场债券回购的清算与交收

二、买断式回购的清算与交收

开立交收账户

买断式回购交易初始结算

初始结算的待交收管理

买断式回购到期购回结算

履约金返还

第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收

交收账户

ETF认购的清算与交收

基金认购方式

网上现金认购资金结算流程

网下现金认购

组合证券认购

ETF发售失败的协助工作

三、ETF二级市场交易的清算与交收

清算

交收

四、风险管理

结算资格管理

证券待交收管理

其他风险管理措施第六节 我国权证的清算与交收

一、结算参与人申请参与权证结算业务

直接参与结算

代理结算

担保结算

二、权证结算

总体框架

清算

交收

三、违约处理

资金交收违约处理

证券交收违约处理

待处分权证处置

*第七节 融资融券业务的清算与交收（2007年教材新增部分）

一、资金清算与交收

二、证券清算与交收

三、证券划转指令处理

四、交收违约处理

第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算

一、证券营业部自办出纳的结算程序

二、银行代理出纳的结算程序

三、客户交易结算资金第三方独立存管模式下的资金结算程序

第七章 模拟试题

一、单项选择题

1、证券（ ）业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、清算；B、交割；C、交收；D、登记

2、交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

A、清算；B、交割；C、结算；D、登记

3、证券清算和交收两个过程统称为证券（　）。

A、收付；B、过户；C、结算；D、登记

二、多项选择题

1、从结算的时间安排看，可以分为（ ）。

A、任意交收；B、滚动交收；C、特别交收；D、会计日交收

2、目前，我国对（ ）实行T+1交收方式

A、A股；B、B股；C、基金；D、债券

3、净额清算可以分为（ ）。

A、双边净额清算；B、选择性净额清算；C、单边净额清算；D、多边净额清算

三、判断题

1、交收是清算的后续与完成。（T）

2、差额清算是证券清算与交收业务应该遵循的原则之一。（T）

3、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（T）