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2011版证券市场基础知识重点讲义：第五章第四节 第四节其他衍生工具简介一、存托凭证（一）存托凭证定义存托凭证（DR）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称预托凭证，是指在一国（个）证券市场上流通的代... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第五章第三节 第三节金融期权与期权类金融衍生产品一、金融期权的定义和特征（一）金融期权的定义期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第五章第二节 第二节金融远期、期货与互换一、现货交易、远期交易、期货交易根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类：（一）现货交易一手交钱，一手交货。（二）远期交易远期交易是双方约定在未来某时刻按照现在确定的价... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第五章第一节 第五章金融衍生工具本章大纲要求：掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具**的发展趋势。掌握现货、远期、期货交易的定义、基... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第四章第五节 第五节证券投资基金的投资一、证券投资基金的投资范围我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券；第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第四章第四节 2011版证券市场基础知识重点讲义：第四章第四节来源：考试大【有了考试大，考遍全天下】 2011年10月17日第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露一、证券投资基金的收入及利润分配（一）证券投资基金的收入来源证券投资基金收入是基金资产在运作... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第四章第三节 第三节证券投资基金的费用与资产估值一、证券投资基金的费用（一）基金管理费基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付。管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第四章第二节 第二节证券投资基金当事人一、证券投资基金份额持有人基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（一）基金份额持有人的权利基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第四章第一节 第四章证券投资基金大纲要求：掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第三章第四节 第四节国际债券一、国际债券概述（一）国际债券的定义国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第三章第三节 第三节金融债券与公司债券一、金融债券（一）金融债券的定义所谓金融债券，是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（二）我国的金融债券我国金融债券的发行始于北洋政府时期。新中国成立之后的金融... 06/28 16:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第三章第二节 第二节政府债券一、政府债券概述（一）政府债券的定义政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，... 06/28 15:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第三章第一节 第三章债券第一节债券的特征与类型一、债券的定义与特征（一）债券的定义债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券上规定资金借贷的权责关系主... 06/28 15:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第二章第四节 第四节我国的股票类型一、我国的股票类型（一）按投资主体性质分类 1.国家股国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产投资形成的股份。国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国... 06/28 15:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第二章第三节 第三节普通股票和优先股票一、普通股票（一）普通股票股东的权利普通股票股东的权利： 1.公司重大决策参与权股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。股东大会一般每年定期... 06/28 15:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第二章第二节 第二节股票的价值与价格一、股票的价值（一）股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股票。如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。发行价值高于面... 06/28 15:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第二章第一节 第二章股票第一节股票的特征与类型一、股票的概述（一）股票定义股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主... 06/28 15:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第一章第三节 第三节证券市场的产生与发展一、证券市场的产生（一）社会化大生产和商品经济的发展，客观上需要新的筹集资金手段。自身积累、银行借款不能满足巨额资金需求。（二）股份制的发展：股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场产生和发展... 06/28 15:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第一章第二节 第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司（企业）企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。其中，只有股份有限公司才能发行股票。（二）政府和政府机构随着国家干预经... 06/28 15:06

2011版证券市场基础知识重点讲义：第一章第一节 第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本有价证券是指标有票面金额，用于证明持... 06/28 15:06

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