证券从业资格考试《发行与承销》第二章试题

B.30

C.10

D.20

10.采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

A.15，30

B.30，30

C.15，15

D.30，15

11.创立大会应有代表股份总数的( )发起人、认股人出席，方可举行。

A.1/4

B.1/2

C.1/3

D.2/3

12.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

A.20%

B.50%

C.40%

D.30%

13.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

A.1年，1年

B.2年，1年

C.1年，2年

D.2年，2年

14.对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席( )的认股人所持表决权的( )通过。

A.创立大会，1/2

B.全体发起人大会，1/2

C.创立大会，2/3

D.全体发起人大会，2/3

15.股份有限公司修改公司章程，必须经出席( )的股东所持表决权的( )以上通过。

A.董事会，1/2

B.股东大会，1/2

C.董事会，2/3

D.股东大会，2/3

16.有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A.2，100

B.2，50

C.1，50

D.1，100

17.有限责任公司具有( )的特点。

A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

B.资合、封闭及设立程序简单

C.资合、开放性及设立程序相对复杂

D.人合兼资合、封闭及设立程序简单

18.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设( )名执行董事，不设董事会;可以设( )名监事，不设监事会。

A.2，1～2

B.1，1～2

C.3，1～2

D.1，2～3

19.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

20.我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A.授权资本制

B.法定资本制

C.折中资本制

D.不变资本制

21.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。

A.1/3

B.1/2

C.高

D.2/3

22.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A.10，20

B.10，30

C.20，30

D.15，30

23.债权人白接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.10，30

B.15，30

C.30.30

D.30，45

24.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

25.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在( )内转让或者注销。

A.10日，6个月

B.5日，6个月

C.10日，3个月

D.5日，3个月

26.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

A.15%

B.10%

C.5%

D.1%

27.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

A.50%，50%

B.30%，50%

C.50%，30%

D.30%，30%

28.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。

A.1%

B.5%

C.10%

D.3%

29.股份有限公司应当每年召开( )次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的( )个月内举行。

A.2，6

B.1.6

C.2，3

D.1.3

30.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。

A.本人身份证

B.持股凭证

C.本人身份证和持股凭证

D.书面委托书

31.单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。

A.3%，10

B.5%，20

C.5%，101

D.3%，20

32.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.2/3，2/3

B.1/3，1/3

C.2/3，1/3

D.1/3.2/3

33.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。

A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

B.公司章程的修改

C.公司年度预算方案、决算方案

D.公司年度报告

34.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的( )以上通过。

A.2./3

B.1/3

C.1/2

D.1/5

35.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年不得担任股份有限公司的董事。

A.1

B.2

C.5

D.3

36.上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保。

A.80%

B.70%

C.60%

D.507.在直接或间接持有上市公司已发行股份( )以上的股东单位或者在上市公司前( )名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A.10%，10

B.5%，10

C.10%，57

D.5%，5

38.上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之口起( )个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。

A.3，3

B.4，2

C.4，3

D.3，2

39.公司应当自作出合并决议之日起( )豳内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A.10，15

B.10，30

C.20，15

D.20

40.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A.30%

B.20%

C.10%

D.5%

二、多选题

1.2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为( )和( )。

A.定向募集设立

B.向特定对象募集设立

C.社会募集设立

D.公开募集设立

2.拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( )依次组成。

A.行政区划

B.字号

C.行业

D.组织形式

3.公司住所是确定( )等法律事务的依据。

A.公司登记注册级别管辖

B.诉讼文书送达

C.债务履行地点D.法院管辖及法律适用

4.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东取得股份的日期

5.发起人不得以( )等作价出资。

A.劳务

B.信用

C.商誉

D.非货币财产

6.认股书应当载明的事项是( )。

A.发起人认购的股份数

B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

D.认股人的权利、义务

7.创立大会由( )组成。

A.发起人

B.认股人

C.董事

D.经理

8.( )不属于股东大会行使的职权。

A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B.审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案

C.选举和更换总经理;

D.对公司增加或减少注册资本作出决议

9.( )不宜作为股份有限公司的发起人。

A.工会

B.自然人

C.国家拨款的大学。

D.法人

10.外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照( )规定执行。

A.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)

B.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定

C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

D.外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人

11.有( )情况之一的，公司应当修改章程。

A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

C.董事会决定修改章程

D.股东大会决定修改章程

12.有限责任公司和股份有限公司存在的差异是( )。

A.股权转让难易程度不同

B.股权证明形式不同

C.公司治理结构简化程度不同

D.财务状况的公开程度不同

13.资本“三原则”是指( )。

A.资本法定原则

B.资本确定原则

C.资本维持原则

D.资本不变原则

14.《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制( )。

A.利润分配表

B.费用表

C.资产负债表

D.财产清单

15.股份的特点有( )。

A.股份的金额性

B.股份的平等性

C.股份的不可分性

D.股份的单一性

16.公司不得收购本公司股份，但是，( )除外。

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份奖励给本公司职工

D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

17.与一般的公司债务相比，公司债券具有( )特点。

A.公司债券是一种可转让的债权债务关系

B.公司债券通过债券的方式表现

C.公可债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系

D.公司债券的偿还具有一律性

18.以下说法正确的是( )。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持

C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

19.( )须由股东大会以特别决议通过。

A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

B.公司章程的修改

C.公司增加或者减少注册资本

D.变更公司形式

20.( )不得担任股份有限公司的董事。

A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年

C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年