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2013证券从业考试《发行与承销》第二章考点5

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　　股份有限公司的组织机构

　　股份有限公司的股东和股东大会

　　(一)股东的权利与义务

　　1.股东的权利。

　　股东的权利包括：

　　(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;

　　(2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权;

　　(3)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询;

　　(4)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;

　　(5)查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;

　　(6)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;

　　(7)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份;

　　(8)法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。

　　2.股东的义务。

　　股东的义务包括：

　　(1)遵守法律、行政法规和公司章程;

　　(2)依其所认购的股份和人股方式缴纳股金;

　　(3)除法律、法规规定的情形外，不得退股;

　　(4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任;公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任;

　　(5)法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。

　　(二)控股股东和实际控制人的定义及行为规范

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或持有股份的比例虽不足50%，但依其出资额或持有股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　(三)股东大会的职权

　　股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司**意志的权力机构。股东大会的职权可以概括为决定权和审批权。

　　(四)股东大会的运作和议事规则

　　1.股东大会的召集。

　　(1)股东大会的主持。股东大会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。董事会不能履行或不履行召集股东大会职责的，监事会应及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持。

　　(2)股东大会的会议通知。将会议召开的时间、地点、审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应在召开15日前通知各股东;发行无记名股票的，应于会议召开30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

　　(3)股东大会会议。应每年召开1次年会。年会应于上一会计年度结束之日起的6个月内举行，即最迟不得晚于6月30日召开。

　　(4)股东的出席和代理出席。股东应以书面形式委托代理人。无记名股票持有人出席股东大会的，应于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。

　　2.股东的临时提案。

　　单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应在收到天后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

　　3.提议召开临时股东大会。

　　有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：

　　(1)董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时;

　　(2)公司未弥补亏损达实收股本总额1/3时;

　　(3)单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时;

　　(4)董事会认为必要时;

　　(5)监事会提议召开时;