2012年证券从业考试基础知识重点考点总结3
1、 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”。
2、 证券市场的3大基本功能：筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
3、 证券价格的高低，由证券所能提供的“预期报酬率”的高低来决定的。
4、 证券发行人是指：为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
5、 证券发行人包括：公司(企业)、政府、政府机构。
6、 企业的组织形式可分为：独资制、合伙制、公司制。
7、 现代股份制公司主要采取：“股份有限公司”、“有限责任公司”两种形式。
8、 能发行股票的只有：股份有限公司。
9、 公司发行股票所筹集的资本属于“自有”资本;通过发行债券筹集的资本属于“借入”资本。
10、筹措长期资本的主要途径：发行股票、发行长期公司(企业)债券;
11、补充短期流动资金的主要手段是：发行短期债券。
12、公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势，原因是随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大。
13、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为“金融证券”。(我国和日本如此，但股份制金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归于一般的公司股票。)
14、欧美国家能够发行证券的金融机构一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入“公司证券”。
15、政府发行的证券品种仅限于：债券。
16、中央政府债券：无风险债券;对应的收益率称为：无风险利率。是金融市场较重要的价格指标。
17、中央银行作为发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票、特殊债券。
18、中央银行股票主要以美国为例，采取股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但中央银行并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，类似于优先股。
19、特殊债券：主要是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
20、中国人民银行从“2003年起”开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
21、证券投资人指：通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
22、证券投资人分为：机构投资者、个人投资者。
23、机构投资者主要有：政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。
24、参与证券投资的金融机构包括：证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者(QFII)、主权财富基金、其他金融机构。
25、证券经营机构是证券市场上“最活跃的投资者”。
26、证券经营机构的可用于进行投资的资金范围：自有资本、营运资金、受托投资资金。
27、根据我国《证券法》规定：证券公司可以通过从事“证券自营业务”和“证券资产管理业务”，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
28、证券公司从事“自营”业务的投资范围：股票、基金、认沽权证、国债、公司或企业债等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。
29、证券公司从事“资产管理”业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同。
30、银行业金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
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