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2013年证券市场基础知识考点：其他衍生工具 一、存托凭证 (一)存托凭证定义 (二)美国存托凭证的有关业务机构 1.存券银行 2.托管银行 3.中央存托公司 (三)美国存托凭证的种类 1.无担保的ADR 2.有担保的ADR (四)美国存托凭证优点 1.对发行人的优点 2.对投资者的优点 (五)存托凭证在中国的发展 1.我国公司发行... 12/07 13:12

2013年证券基础知识考点辅导：市场的行政监管(4) 证券投资者保护基金制度 (一)证券投资者保护基金 2005年6月30日设立。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 1.来源 (1)上海、深圳证券交易... 12/07 13:12

2013年证券基础知识考点辅导：市场的行政监管(3) 证券市场监管的重点内容 (一)对证券发行及上市的监管 1.证券发行核准制推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善事前问责、依法披露和事后追究的监管制度，增强信息披露的有效性和完整性;同时加大对证券发... 12/06 16:12

2013年证券基础知识考点辅导：市场的行政监管(2) 一、证券市场监管的目标和手段 (一)证券市场的监管目标国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。我国证券市场的监管目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作... 12/06 16:12

2013年证券基础知识考点辅导：市场的行政监管(1) 证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场的监管意义 1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。 2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。 4.有效和全面的信息是证券市场参与者进行发行... 12/06 16:12

证券市场基础知识考点：其他衍生工具 一、存托凭证 (一)存托凭证定义 (二)美国存托凭证的有关业务机构 1.存券银行 2.托管银行 3.中央存托公司 (三)美国存托凭证的种类 1.无担保的ADR 2.有担保的ADR (四)美国存托凭证优点 1.对发行人的优点 2.对投资者的优点 (五)存托凭证在中国的发展 1.我国公司发行... 12/06 16:12

证券市场基础知识考点：金融衍生工具的概念 定义：指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数量)变动的派生金融产品。 1.独立衍生工具衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。 2.嵌入式衍... 12/06 16:12

证券市场基础知识考点：我国的国际债券 我国在国际市场筹集资金发行的债券品种：政府债券、金融债券、可转换公司债券。 (一)政府债券 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。 (二)金融债券 1982年1月，中国国际信托投资公司... 12/05 16:12

证券基础知识考点：股利政策 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益**化，是股份公司稳健经营的重要指标。获取经常... 12/05 16:12

证券市场基础知识考点：证券投资基金的投资 一、证券投资基金的投资范围我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资... 12/05 16:12

证券从业资格考试：金博会上刮“金风” 第八届北京国际金融博览会日前在北京展览馆鸣锣开幕。一直以来，像银行、证券公司、基金公司等各大金融机构都成为每年金博会的常客。但是，在今年的展会上，记者发现，证券公司、基金公司鲜有踪影，倒是信托、黄金等成为**的关注点，不少银行也纷... 12/04 16:12

2012年证券交易第四章考点及试题解读第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求(熟悉) 证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及... 11/20 15:11

2012证券从业资格考试一次就过的考试心得 一、题比较活，要求对知识点记得很扎实。二、题活是相对题型而言，不是知识点，知识点都在书上，没有超出书的范围。三、整本书没什么侧重点，什么都考，并且考得很细，这次存托凭证、股份、金融衍生产品、资产支持证券、结算交收(交易第八章)等等... 11/14 14:11

2012版证券交易第六章证券自营业务考纲要求及考点结构图 考纲要求本章教材内容较少，需要掌握的知识点有以下两点： (1)证券自营业务的含义、投资范围和特点。 (2)证券自营业务管理的基本要求。需要熟悉和了解的内容是：证券自营业务禁止行为的内容、监管措施及其法律责任。 . ... 11/02 14:11

2012版证券投资分析第六章证券投资技术分析考纲要求及考点结构图 考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)道氏理论的基本原理。 (2)支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用。 (3)反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。 (4)葛兰碧的量价关系法则。 (5)葛兰威尔... 11/02 14:11

2012版证券交易第五章经纪业务相关知识考纲要求及考点结构图 考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)股票网上发行的含义、类型，股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 (2)分红派息、配股缴款的操作流程。 (3)证券公司代办股份转让的含义和业务范围，代办股份转让的... 11/01 11:11

2012版证券投资分析第五章公司分析考纲要求及考点结构图 考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途径。 (2)市场占有率的概念。 (3)公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义。 (4)公司变现能力、营运能力、长期... 11/01 11:11

2012版证券投资分析第四章行业分析考纲要求及考点结构图 考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)行业分类方法，行业集中度的概念。 (2)行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好，行业生命周期的含义、发展顺序、表现特... 10/31 16:10

2012版证券交易第四章证券经纪业务考纲要求及考点结构图 考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券经纪关系的确立过程。 (2)开立交易结算资金账户的要求。 (3)客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。需要熟悉和了解的内容有： (1)证券经纪业务的含义和特点，证... 10/31 15:10

2012版证券投资分析第三章宏观经济分析考纲要求及考点结构图 考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)国内生产总值的概念及计算方法，失业率与通货膨胀、零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数、利率及基准利率的概念。 (2)货币供应量的三个层次，证券... 10/30 15:10

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