2012年证券交易第四章考点解析

第四章　证券经纪业务

　　本章主要考点

　　1.熟悉证券经纪业务的含义和特点;

　　2.掌握证券经纪关系的确立过程;

　　3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;

　　4.掌握开立交易结算资金账户的要求;

　　5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;

　　6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;

　　7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;

　　8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范;

　　9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;

　　10.熟悉经纪业务中的禁止行为;

　　11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;

　　12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;

　　13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;

　　14.熟悉证券经纪业务的风险种类;

　　15熟悉经纪业务的风险防范措施;

　　16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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