2012年证券交易第二章考点及试题解读(第三节)

　　第三节　委托买卖

　　一、委托形式(熟悉)

　　客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

　　1.柜台委托外语学习网

　　委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

　　2.非柜台委托

　　主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。(客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式，当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令)

　　【例题】非柜台委托主要有(　)等形式。

　　A.人工电话委托

　　B.传真委托

　　C.自助和电话自动委托

　　D.网上委托

　　答案：ABCD

　　二、委托内容

　　(一)委托指令的基本要素(10个)(掌握)

　　1.证券账号

　　2.日期(即客户委托买卖的日期，填写年、月、日)

　　3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。

　　填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

　　委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　例如，全称“上海浦东发展银行股份有限公司”，简称“浦发银行”，代码“600000”。

　　4.买卖方向

　　5.数量

　　可分为整数委托和零数委托。

　　整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。

　　零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。

　　我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　这些内容将在后面进一步说明。

　　6.价格

　　涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容将在后面进一步说明。

　　7.时间

　　客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

　　8.有效期

　　委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

　　我国现行规定的委托期为当日有效。

　　9.签名

　　10.其他内容(身份证号码、资金账号等)

　　【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)位数字。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　答案：C

　　(二)上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定

　　证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量　

　　注：上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。

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