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2012年证券交易第一章名师讲义及试题分析（第一节）

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　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

　　一、证券交易的概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征(掌握)

　　1.证券交易的概念

　　▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　▲证券交易与证券发行的关系：

　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　2.证券交易的特征

　　▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

　　【例1】证券是用来证明证券(　)有权取得相应权益的凭证。

　　A.发行人

　　B.持有人

　　C.管理者

　　D.承销者

　　『正确答案』B

　　【例2】下面的(　)不属于证券交易特征。

　　A.收益性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.风险性

　　『正确答案』C

　　(二)我国证券交易市场发展历程

　　我国证券交易市场发展历程

　　 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
　　2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
　　3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
　　4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
　　5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
　　6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
　　7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
　　8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
　　9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
　　10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
　　11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。
　　12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
　　13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
　　14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。