2012年证券交易第一章考点分析

　　第一章　证券交易概述

　　本章主要考点

　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则;

　　2.熟悉证券交易的种类;

　　3.熟悉证券交易的方式;

　　4.熟悉证券投资者的种类;

　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;

　　6.熟悉证券交易场所的含义;

　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能;

　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标;

　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;

　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理;

　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;

　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

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