证券从业资格考试出题方式总结(1)

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一、根据重大法律、法规、政策出题

现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。

例如：

1. 美国1864年的（　　）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。

A.《麦克法顿法》

B.《国民银行法》

C.《证券法》

D.《格拉斯？斯蒂格尔法》

2. 1934年通过的（　　）不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响。

A.《麦克法顿法》

B.《证券交易法》

C.《证券法》

D.《格拉斯？斯蒂格尔法》

3. 下列各项对《金融服务现代化法案》的描述正确的是：（　　）。

A.对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改。

B.对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动，但已经超过了这个范围。

C.该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广，足以容纳现今金融市场上全部的金融活动。

D.该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

4. 为进一步规范发展国债回购市场，我国发布了《银行间债券回购业务暂行规定》，1999年又发布了《凭证式国债质押贷款办法》等。（　　）

A.正确

B.错误

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