2012版证券交易第四章证券经纪业务考纲要求及考点结构图

　　考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

　　(1)证券经纪关系的确立过程。

　　(2)开立交易结算资金账户的要求。

　　(3)客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

　　需要熟悉和了解的内容有：

　　(1)证券经纪业务的含义和特点，证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务。

　　(2)投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容，证券经纪业务营销监管的基本要求。

　　(3)经纪业务的监管措施与法律责任。

　　(4)经纪业务中的禁止行为及证券经纪业务的风险种类。

　　(5)经纪业务的风险防范措施，经纪业务监管的一般要求。

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