2012年9月22日证券从业资格考试证券交易真题回忆

　　1、投资顾问(依法合规、诚实守信、公平维护客户利益)集合管理不属于

　　2、代办股份的条件(营运1年、具备承销外资网上业务、金资本5亿元)具有15家营业部不正确。

　　3、银行间介绍业务有中国证监会指定信息披露。

　　4、银行间买断式规则分别由(交易所、银行同业中心)制定。

　　5、证劵交易所按(日、周、月、半年)

　　6、特别会员义务(固定交纳特别会员费等)

　　7、报价驱动主要由(力量、做市商力量决定)

　　8、境内自然人遗失资金账号(身份证、资金帐户)

　　9、质押式回购时出质劵一方(正回购方)

　　10、客户诚信(基本资料、投资经验、城信记录、还款能力)

　　11、具有决算资格的金融机构(全国性商业银行、烟台住房储蓄银行、部分符合条件的城市商业银行)

　　12、合伙企业创业投资企业依法解散的15日内注销。没有满2年开通创业板的5日后交易。

　　14、网关(一个网关可以一个网关交易、一个供多个交易、多个供一个)

　　15、业务营销(直接、间接、陌生型)。

　　16、可转责劵在发生6个月后方可转为公司股票。

　　17、投资决策机构的具体(资产配置、投资事项、投资品种)。

　　18、自营业务原始凭证资料报表保存20年。

　　19、自营业务原则上按照(董事会、投资决策机构、自营业务部门)

　　20、托管机构每三个月向客户提供一次完整资产管理报告。

　　21、融资融劵业务管理规侧(合法合规、集中管理、独立运行、岗位分离)。

　　22、交易决算分为(滚动日交收、会计日交收)

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