【押题】2012年9月证券从业考试判断题押题

【押题】2012年9月证券从业资格考试试题 基础知识判断题押题下载

 

        三 判断

 

        (101)创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、有效性、完整性负责。

        A正确

        B错误

 

        (102)根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

        A正确

        B错误

 

        (103)证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。

        A正确

        B错误

 

        (104)证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

        A正确

        B错误

 

        (105)对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。

        A正确

        B错误

 

        (106)证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。

        A正确

        B错误

 

        (107)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。

        A正确

        B错误

 

        (108)封闭式基金的封闭期通常在20年以上。

        A正确

        B错误

 

        (109)《公司债发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。

        A正确

        B错误

 

        (110)公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。

        A正确

        B错误

 

        (111)契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。

        A正确

        B错误

 

        (112)英国**权威的股价指数是金融时报指数。

        A正确

        B错误

 

        (113)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。

        A正确

        B错误

 

        (114)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。

        A正确

        B错误

 

        (115)债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。

        A正确

        B错误

 

        (116)15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

        A正确

        B错误

 

        (117)储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。

        A正确

        B错误

 

        (118)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。

        A正确

        B错误

 

        (119)证券业的自律性组织包括证券业协会、证券登记结算机构和证券交易所。

        A正确

        B错误

 

        (120)龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。

        A正确

        B错误

 

        (1) 题 型：常识题

        页 码：140

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 这是对开放式基金利润分配的要求。

 

        (2) 题 型：常识题

        页 码：120

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。

 

        (3) 题 型：常识题

        页 码：190

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的的机构或特定目的的受托人。

 

        (4) 题 型：常识题

        页 码：333

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 考察定期报告。

 

        (5) 题 型：常识题

        页 码：179,180

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换优先股票两种。

 

        (6) 题 型：常识题

        页 码：123

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 考察开放式基金概念。

 

        (7) 题 型：常识题

        页 码：111

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

 

        (8) 题 型：常识题

        页 码：61

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 常识题，考察货币政策对股价的影响。

 

        (9) 题 型：常识题

        页 码：261

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 此题考查对债券再投资收益的理解。

 

        (10) 题 型：常识题

        页 码：262

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于系统风险。

 

        (11) 题 型：常识题

        页 码：48

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 优先股在股份公司盈利和剩余财产分配顺序上先于普通股。

 

        (12) 题 型：常识题

        页 码：252

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 中国债券指数的样本债券每月月末调整一次。

 

        (13) 题 型：常识题

        页 码：122

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 契约型基金通过契约营运基金资产，公司型基金依据投资公司章程运作基金资产。

 

        (14) 题 型：常识题

        页 码：无页码见解析

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 《证券法》第十一条　发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 此题书上无原话。

 

        (15) 题 型：常识题

        页 码：249

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 目前恒生指数成分股数量为38只。

 

        (16) 题 型：常识题

        页 码：173

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。

 

        (17) 题 型：常识题

        页 码：59

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 行业分析因素包括定性因素和定量因素。

 

        (18) 题 型：常识题

        页 码：228

        难 易 度：中

        专业老师答案：A解析内容 平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名方式申报，或者以实名方式申报。

 

        (19) 题 型：常识题

        页 码：213

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。

 

        (20) 题 型：常识题

        页 码：378

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。