【押题】2012年9月证券从业资格考试多选题押题

2012年9月证券从业资格考试试题基础知识多选题考前押题下载

 

        二 多选

 

        (61)符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。

        A基金管理公司

        B证券公司

        C商业银行

        D保险公司

 

 

        (62)旧中国各地相继出现的证券交易所有()。

        A北平证券交易所

        B上海华商证券交易所

        C青岛市物品证券交易所

        D天津市企业交易所

 

 

        (63)目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有()。

        A原STAQ、NET系统挂牌公司

        B沪深证券交易所退市公司

        C非上市股份有限公司的股份报价转让

        D上市证券

 

 

        (64)国际债券的发行人主要有()。

        A各国政府

        B政府所属机构

        C银行或其他金融机构

        D工商企业以及一些国际组织

 

 

        (65)货币期权合约主要以()为基础资产。

        A美元

        B欧元

        C日元

        D英镑

 

 

        (66)影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。

        A经济形势的变化

        B宏观经济政策的调整

        C供求关系的变化

        D人为炒作

 

 

        (67)在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为( )。

        A浮动利率债券

        B零息债券

        C固定利率债券

        D附黄金权证债券

 

 

        (68)无限售条件股份包括()。

        AA股

        BB股

        C境外上市外资股

        DH股指数期货

 

 

        (69)20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有()。

        A英镑危机

        B日本泡沫经济破灭

        C巴林银行事件

        D次贷危机

 

 

        (70)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有()。

        A股票反映的是所有权关系

        B公司型基金反映的是信托关系

        C契约型基金反映的是信托关系

        D债券反映的是债权债务关系

 

        (71)套期保值的基本类型是()。

        A投机套期保值

        B多头套期保值

        C空头套期保值

        D获利套期保值

 

 

        (72)在一级市场，机构投资者可以在交易时间()。

        A以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额

        B以ETF份额申购一篮子股票

        C以一篮子股票赎回ETF份额

        D以ETF份额赎回一篮子股票

 

 

        (73)以下关于派发股利的说法正确的有()。

        A现金股息是以货币形式支付的股息和红利

        B最普通、最基本的股息形式是现金股息

        C股票股息是以股票的方式派发的股息

        D财产股息是一种负债股息

 

 

        (74)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()。

        A委托人、受益人与受托人

        B附属

        C相互制衡

        D所有者和经营者

 

 

        (75)根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且()。

        A投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名

        B承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

        C发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容

        D询价对象可以公开投资价值研究报告的内容

 

 

        (76)在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是()。

        A是预期利率水平的重要指标

        B是市场利率水平的重要指标

        C是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据

        D是金融机构防范金融风险的主要依据

 

 

        (77)下列项目中，属于股票应载明的事项有()。

        A公司名称、成立的日期

        B股票价格

        C票面金额及代表的股份数

        D股票的编号

 

 

        (78)宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要特点是( )。

        A干扰程度深

        B波及范围广

        C作用机制复杂

        D对股价短期影响大

 

 

        (79)根据发行主体的不同，债券可以分为()。

        A政府债券

        B政府机构债券

        C金融债券

        D公司债券

 

 

        (80)证券公司有效的内部控制为实现()等目标提供了合理的保证。

        A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

        B防范经营风险和道德风险

        C保障客户及证券公司资产的安全、完整

        D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

        多选题答案：

        (1) 题 型：常识题

        页 码：41

        难 易 度：易

        专业老师答案：ABCD解析内容 考察QDII机构投资者，此题书上无原话。

 

        (2) 题 型：常识题

        页 码：30

        难 易 度：中

        专业老师答案：ABCD解析内容 旧中国的证券市场的内容。

 

        (3) 题 型：常识题

        页 码：237

        难 易 度：易

        专业老师答案：ABC解析内容 在我国代办股份转让系统交易的股票不包括上市证券。

 

        (4) 题 型：常识题

        页 码：110

        难 易 度：易

        专业老师答案：ABCD解析内容 上述都是。

 

        (5) 题 型：常识题

        页 码：176

        难 易 度：易

        专业老师答案：ABCD解析内容 货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亚元等为基础资产。

 

        (6) 题 型：常识题

        页 码：56

        难 易 度：中

        专业老师答案：ABC解析内容 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化。

 

        (7) 题 型：常识题

        页 码：113

        难 易 度：易

        专业老师答案：ABC解析内容 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为浮动利率债券、零息债券、固定利率债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。

 

        (8) 题 型：常识题

        页 码：74

        难 易 度：易

        专业老师答案：ABC解析内容 无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他。

 

        (9) 题 型：常识题

        页 码：27

        难 易 度：易

        专业老师答案：ABC解析内容 次贷危机爆发于2007年。

 

        (10) 题 型：常识题

        页 码：121

        难 易 度：中

        专业老师答案：ACD解析内容 基金反映的是信托关系，公司型基金除外。

        (11) 题 型：常识题

        页 码：167

        难 易 度：易

        专业老师答案：BC解析内容 套期保值的基本类型是多头套期保值和空头套期保值。

 

        (12) 题 型：常识题

        页 码：128

        难 易 度：易

        专业老师答案：AD解析内容 在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。

 

        (13) 题 型：常识题

        页 码：258，259

        难 易 度：易

        专业老师答案：ABC解析内容 财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息。负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

 

        (14) 题 型：常识题

        页 码：135

        难 易 度：易

        专业老师答案：AD解析内容 基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

 

        (15) 题 型：常识题

        页 码：329

        难 易 度：中

        专业老师答案：AB解析内容 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。

 

        (16) 题 型：常识题

        页 码：161

        难 易 度：易

        专业老师答案：BC解析内容 在国际金融市场上，若干重要的参考利率是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。

 

        (17) 题 型：常识题

        页 码：45

        难 易 度：易

        专业老师答案：ACD解析内容 股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

 

        (18) 题 型：常识题

        页 码：60

        难 易 度：中

        专业老师答案：ABC解析内容 短期影响不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况。

 

        (19) 题 型：常识题

        页 码：81

        难 易 度：易

        专业老师答案：ACD解析内容 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

 

        (20) 题 型：常识题

        页 码：293

        难 易 度：中

        专业老师答案：ABCD解析内容 除了以上选项，还有“提高证券公司经营效率和效果”。