【押题】2012年证券基础9月考前押题单选题及答案解析

        一、单选

        (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是()。

        A证券公司

        B财务公司

        C合格境外机构投资者

        D租赁公司

 

        (2)通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

        A基金份额持有人

        B基金管理人

        C基金发起人

        D基金服务机构

 

        (3)证券的流动性是不能通过()方式实现的。

        A转让

        B偿还利息

        C到期兑付

        D贴现

 

        (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()。

        A市场风险

        B管理能力风险

        C技术风险

        D巨额赎回风险

 

        (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是( )。

        A金融远期合约

        B金融期货合约

        C金融现货合约

        D金融期权合约

 

        (6)龙债券的投资者主要来自于( )。

        A北美洲

        B欧洲

        C亚洲

        D南美洲

 

        (7)上市公司信息披露应遵循()原则。

        A完整原则

        B公开原则

        C诚实信用原则

        D审慎原则

 

        (8)()是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

        A加权股价平均数

        B简单算术股价平均数

        C修正股价平均数

        D股价指数平均数

 

        (9)沪深300股指期货合约的最小变动价位是()点。

        A0.5

        B0.4

        C0.3

        D0.2

 

        (10)证券市场是指股票、债券、投资基金等()。

        A发行和交易的场所

        B销售的场所

        C投资的场所

        D转让的场所

 

        (11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为()。

        A股票组合期权

        B货币期权

        C利率期权

        D互换期权

 

        (12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

        A分级基金

        B保本基金

        C收入型基金

        D平衡型基金

 

        (13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()。

        A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

        B违背客户的委托为其买卖证券

        C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

        D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

 

        (14)以下哪种风险不属于系统风险( )。

        A政策风险

        B经济周期波动风险

        C利率风险

        D信用风险

 

        (15)契约型基金筹集的资金属于()。

        A信托财产

        B自有资金

        C公司资本

        D公司负债

 

        (16)下列属于金融远期合约的有()。

        A远期汇率协议

        B金融互换

        C金融期权

        D结构化金融衍生工具

 

        (17)依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是()。

        A安全保管基金财产

        B办理基金备案手续

        C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

        D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料

 

        (18)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于()由中国证券业协会正式颁布实施。

        A2007年1月19日

        B2008年1月19日

        C2009年1月19日

        D2009年10月1日

 

        (19)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()年。

        A1918

        B1920

        C1914

        D1872

 

        (20)( )报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

        A巨额和可疑交易

        B大额和可疑交易

        C大额和问题交易

        D超额和可以交易

 

        (21)从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列( )的组合。

        A期货交易

        B远期交易

        C现货交易

        D期权交易

 

        (22)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。

        A契约型基金

        B开放式基金

        C封闭式基金

        D公司型基金

 

        (23)一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制。

        A变化

        B固定

        C定期变化

        D与公司经营情况挂钩

 

        (24)证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为()。

        A经纪业务

        B自营业务

        C证券承销与保荐业务

        D投资咨询业务

 

        (25)《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。

        A200%

        B300%

        C500%

        D600%

 

        (26)资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的( )。

        A证券组合

        B国家证券

        C资产池

        D公司证券

 

        (27)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

        A30日

        B15日

        C45日

        D10日

 

        (28)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。

        A市场风险

        B赎回风险

        C管理风险

        D技术风险

 

        (29)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。

        A上市股和非上市股

        B优先股和普通股

        C流通股和非流通股

        D有限售条件股和无限售条件股

 

        (30)恒生指数是由香港()编制的。

        A恒生银行

        B汇丰银行

        C联交所

        D证监会

        单选题：

        (1) 题 型：常识题

        页 码：209

        难 易 度：易

        专业老师答案：D解析内容 询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

 

        (2) 题 型：常识题

        页 码：134

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

 

        (3) 题 型：常识题

        页 码：3

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

 

        (4) 题 型：常识题

        页 码：142

        难 易 度：中

        专业老师答案：D解析内容 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

 

        (5) 题 型：常识题

        页 码：154,155

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 这是金融远期合约的定义。

 

        (6) 题 型：常识题

        页 码：113

        难 易 度：易

        专业老师答案：C解析内容 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。

 

        (7) 题 型：常识题

        页 码：352

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 上市公司信息披露的原则：真实原则、有效原则、完整原则、及时原则。

 

        (8) 题 型：常识题

        页 码：239

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

 

        (9) 题 型：常识题

        页 码：164

        难 易 度：中

        专业老师答案：D解析内容 沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

 

        (10) 题 型：常识题

        页 码：3

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。

 

        (11) 题 型：常识题

        页 码：176

        难 易 度：易

        专业老师答案：C解析内容 通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。

 

        (12) 题 型：常识题

        页 码：129

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

 

        (13) 题 型：常识题

        页 码：348

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 “单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

 

        (14) 题 型：常识题

        页 码：262

        难 易 度：易

        专业老师答案：D解析内容 信用风险属于非系统风险。

 

        (15) 题 型：常识题

        页 码：122

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

 

        (16) 题 型：常识题

        页 码：155

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。

 

        (17) 题 型：常识题

        页 码：132

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 其他三项都是基金托管人的职责。

 

        (18) 题 型：常识题

        页 码：373

        难 易 度：易

        专业老师答案：C解析内容 按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

 

        (19) 题 型：常识题

        页 码：30

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。

 

        (20) 题 型：常识题

        页 码：323

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 考察反洗钱法内容。

 

        (21) 题 型：常识题

        页 码：170

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。

 

        (22) 题 型：常识题

        页 码：142

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

 

        (23) 题 型：常识题

        页 码：48

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。

 

        (24) 题 型：常识题

        页 码：284

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 这是自营业务的定义。

 

        (25) 题 型：常识题

        页 码：298

        难 易 度：易

        专业老师答案：C解析内容 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。

 

        (26) 题 型：常识题

        页 码：189

        难 易 度：易

        专业老师答案：C解析内容 资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。

 

        (27) 题 型：常识题

        页 码：368

        难 易 度：易

        专业老师答案：D解析内容 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

 

        (28) 题 型：常识题

        页 码：123,124

        难 易 度：易

        专业老师答案：B解析内容 与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。

 

        (29) 题 型：常识题

        页 码：75

        难 易 度：易

        专业老师答案：C解析内容 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。

 

        (30) 题 型：常识题

        页 码：248

        难 易 度：易

        专业老师答案：A解析内容 恒生指数是由香港恒生银行编制的。