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CFA协会高层呼吁投资业界重建公众信任

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近日，CFA协会总裁兼首席执行官罗卓庄(John D. Rogers)于协会在芝加哥举行的第65届年度会议上向全球投资界作出呼吁，希望同业肩负重建投资者信任的职责及重新关注公众利益。罗卓庄列出三个步骤以实现此目标，分别是大力提倡专业道德、专注能促进经济及社会发展的金融活动，以及与社会上更多人士分享、教育及参与投入。

罗卓庄亦公开“诚信行动:重建对投资界的信任之50个方法”，列举出投资专业人士为业界重建信任可采取的实质步骤。这一系列的方法是由全球CFA协会会员所提供的超过1,500个真实个案中获得启发后汇集而成，而罗卓庄亦以协会的资产管理经理专业守则及CFA研究基金会的最近出版的受托人责任指引为例，让同业知道能有效展示诚信的方法。

罗卓庄于芝加哥McCormick Place向CFA协会会员致辞时表示：“带领投资界走出当前危机是我们的责任，这任务有赖具备高度专业知识、专业水平及道德操守的人士去承担。现在我们应该群策群力，每人都要肩负上恢复公众对业界信任的责任，首先由本身的工作岗位做起，然后再推广至社会。”

“诚信行动”呼吁投资专业人士采取具体行动去恢复公众对业界的信任，尤其是能显示道德行为的实质行动，例如：

遵守一套道德操守及专业行为作为金科玉律，如CFA协会的“道德操守”准则

要求自己及所属公司就道德决策进行培训

以客户的利益为依归

指出及谴责不道德行为

向客户建议产品时，着重在回报、成本及风险方面的透明度

协助客户关注投资表现时同时关注投资风险

披露自己的专业学术成就及如何改善专业能力

致力采取没有冲突的业务模式

提倡加强保障投资者的条例

时时刻刻保持诚信的行为，不仅限于在办公室内

罗卓庄鼓励投资专业人士与同事分享这些方法，并积极在专业工作中应用。“业界的业务得以存续，是因为社会对专业服务水平有所期许。只有能够真正服务客户，公司才能蓬勃发展。倘若公司只顾眼前之利，拥有者的利益比客户的利益先行，这些公司将难以长久发展。”

CFA协会第65届年度会议于5月6至9日举行，汇聚超过1,800名投资专才，包括获奖学者、经济学家及商界领袖，探索现今环球投资专业所面对的风险、机遇及挑战。会议有30多场简报会，演讲者包括金融领袖，如纽约泛欧交易所行政总裁兼董事Duncan L. Niederauer、股本集团投资(Equity Group Investments)主席 Sam Zell及里昂证券银行部(Banks, CLSA) 董事总经理 Michael L. Mayo, CFA (《Exile on Wall Street: One Analyst’s Fight to Save the Big Banks From Themselves》的作者)。

CFA协会

CFA协会是一家由全球投资专业人士组成的会员组织，负责在世界各地主办CFA® (Chartered Financial Analyst®) 和CIPM (Certificate in Investment Performance Measurement) 课程及考试，并为投资业界发表研究报告，开展职业发展项目和定立自愿的、以道德为基础的专业和投资表现报告标准。CFA协会在139个国家和地区拥有110,000多名会员，当中包括遍布全球的近100,000名CFA特许资格认证持有人。